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LOF跨系统转托管业务指引
发布日期:2015-05-27    来源:融通基金

一、我在银行等代销机构申购了融通领先成长,如何转到场内进行买卖?

答:通过银行等代销机构申购的融通领先成长基金,需要跨系统转托管到场内券商处,方可进行场内交易。

跨系统转托管业务的办理流程、是否收费,请咨询转出方以及转入方,以转出方和转入方的业务规则为准。

二、我在融通官网申购了融通领先成长,如何转到场内进行买卖?

  1. 您需要把深圳开放式基金账号为98XXXXXXXXXX(账号共12位数),对应的深圳证券账号(即账号的后10位),拿去证券公司营业部办理账户登记业务。
  2. 账户登记业务办理完成后,在融通官网“帮助中心”处下载《直销业务申请表》(个人),并填写表格关键项信息。表格填写完毕后,客户将该表格和个人身份证一起传真至客服邮箱(0755-26948079)或发送至客服邮箱(service@rtfund.com)。




填表应注意:

A、转托管处的份额必须为整数;

B、LOF基金必须是前收费模式下才能办理跨系统转托管;

C、需要与券商营业部确认该营业部的深交所席位代码(6位)并填写在表格的“场内席位代码”处;

D、LOF基金在分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)期间,不能办理跨市场转托管。

3)   我司客服收到客户资料,并致电客户核实信息无误后,协助其办理跨系统转托管业务。(多数情况下,我们在T日收到的转托管申请,会在T日协助客户办理转托管业务。客户可于T+2日至场内券商处查询基金份额。如果到账,可于同日在场内交易。)

4)   办理转托管业务时,我司不收手续费。但转入方可能会收费,具体收费标准请咨询转入方。

T日为交易日。超过T日15点后收到客户转托管申请或者遇到双休日、节假日的申请,将顺延到下一个交易日受理。

风险提示:

  1. 近期,我司旗下融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)(基金代码:161610,场内简称:融通领先,以下简称“本基金”)二级市场交易价格出现较大波动。截至2015 年5月22日,本基金在二级市场的收盘价为2.452元,相对于当日1.941元的基金份额净值,溢价幅度为26%,投资者如果盲目追高,可能遭受重大损失。建议投资者办理跨市场转托管业务前,应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。
  2. 在二级市场上交易的融通领先成长基金,除了有基金份额参考净值波动的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,这些风险均可能使投资人面临损失。
  3. 跨系统转托管业务较为复杂,业务办理确切时间因转出方、转入方等因素有所差异,请以注册登记机构确认结果为准。
  4. 跨系统转托管需要一定时间,期间二级市场价格可能出现较大波动,可能使您遭受损失,请留意。